Расширение сервиса уведомлений о контролирующих лицах и теневых руководителях в финсекторе.
Центральный банк России сообщил об расширении сервиса уведомления о контролирующих лицах: теперь пользователи могут сообщать и о лицах, которые фактически управляют финансовой организацией, но занимают формальные руководящие должности.
Ранее регулятор просил сообщать о реальных владельцах, теперь — и о теневых руководителях. Теневые руководители — это лица, которые реально принимают решения в банковских, страховых или иных финансовых организациях, но формально не числятся в руководстве, например: советники и помощники, реально задающие направления, а также лица, действующие по доверенности и используемые ими для контроля за организацией.
В условиях санкционных рисков бенефициары российских компаний и банков стали отходить от формального владения активами и управлять ими через доверенных лиц, поэтому отслеживание цепочки контроля стало для властей сложной задачей. ЦБ считает важным выявлять связи между лицами и организациями, связанными с банковской сферой, чтобы снижать риски и ограничивать сомнительные операции.
«Анонимность заявителя гарантирована — персональные данные предоставлять не нужно», — подчеркивает регулятор.
ЦБ запустил сервис, через который можно анонимно сообщать о инсайдерах выгодных сделок, разглашении инсайдерской информации, сговоре на торгах и нарушениях инсайдерской политики в компаниях. Полученные сведения регулятор обещал изучить и при необходимости принять меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи, и заявителю не выплачивается вознаграждение. Регулятор отмечает, что максимально полное и точное указание идентификационных данных, подробное изложение сути взаимоотношений между лицами, контролирующими деятельность финансовой организации, а также направление подтверждающих документов повысят вероятность результативного рассмотрения вашего обращения.
